Tổng chưởng lý Letitia James bang NewYork đã ban hành một lệnh cấm đối với sàn giao dịch tiền điện tử CoinEx, có trụ sở tại Hồng Kông, để ngăn chặn hoạt động của nó trong tiểu bang New York. Quyết định này được đưa ra sau khi thông báo vào ngày 15 tháng 6 tiết lộ rằng CoinEx đã bị tịch thu số tiền có tổng CoinẼgiá trị hơn 1,7 triệu đô la.

Lệnh cấm được đưa ra do CoinEx bị cáo buộc không đăng ký làm công ty môi giới chứng khoán và hàng hóa, theo yêu cầu quy định của Hoa Kỳ. Gần đây, một đề xuất dàn xếp đã được đệ trình lên tòa án bang New York ở Manhattan và đang chờ sự phê duyệt từ thẩm phán.

Tổng chưởng lý Letitia James bang NewYork

Thỏa thuận dàn xếp phác thảo các điều khoản và điều kiện cho CoinEx, sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Hồng Kông, như sau:

  1. CoinEx cam kết tuân thủ quy định được đề ra và sẽ không cung cấp, bán hoặc mua chứng khoán và hàng hóa tại New York. Điều này bao gồm việc không tham gia vào bất kỳ hoạt động nào liên quan đến giao dịch chứng khoán và hàng hóa trong phạm vi lãnh thổ của New York.
  2. CoinEx đồng ý không cấp quyền truy cập vào nền tảng của mình cho bất kỳ cá nhân cư trú trong tiểu bang nào mà New York đã cấm hoạt động của CoinEx.
  3. CoinEx cam kết hợp tác và làm việc với các cơ quan chức năng và cơ quan quản lý tài chính của New York để giải quyết các vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động của mình ở tiểu bang này. Điều này bao gồm việc cung cấp thông tin, tài liệu và sự hỗ trợ cần thiết cho các cuộc điều tra hoặc yêu cầu từ các cơ quan chức năng.
  4. CoinEx và các bên liên quan sẽ thỏa thuận và thiết lập một khuôn khổ để giải quyết các xung đột pháp lý có thể phát sinh trong quá trình hoạt động của CoinEx tại New York. Điều này nhằm đảm bảo việc giải quyết tranh chấp hoặc các vấn đề pháp lý sẽ được tiến hành một cách minh bạch, công bằng và theo đúng quy định của pháp luật.
  5. Các điều khoản và điều kiện trong thỏa thuận này có hiệu lực từ ngày được ký kết và sẽ tiếp tục áp dụng cho đến khi có sự thay đổi hoặc chấm dứt bằng văn bản từ cả hai bên đồng ý.

Thỏa thuận dàn xếp này chỉ là một bản phác thảo và cần được hoàn thiện và thông qua các quy trình pháp lý chính thức để có hiệu lực cuối cùng. Các điều khoản và điều kiện cụ thể có thể thay đổi dựa trên thương lượng giữa CoinEx và các cơ quan chức năng của New York.

CoinEx đã giải quyết mà không thừa nhận hành vi sai trái

Sau khi thỏa thuận dàn xếp nhận được sự chấp thuận của thẩm phán, các điều khoản của thỏa thuận sẽ được hoàn thiện và thực thi tương ứng. Là một phần của thỏa thuận được đề xuất, CoinEx sẽ được yêu cầu thực hiện thanh toán bao gồm một số thành phần.

Đầu tiên, 1,17 triệu đô la sẽ được phân bổ để hoàn lại tiền cho 4.691 nhà đầu tư, quá trình hoàn tiền sẽ được hoàn tất trong vòng 90 ngày tới.

Ngoài ra, CoinEx sẽ bị phạt tới 626.000 đô la. Hình phạt tài chính này giải quyết các vi phạm bị cáo buộc và đóng vai trò ngăn chặn việc không tuân thủ trong tương lai. Các thành phần thanh toán này là không thể thiếu đối với giải quyết được đề xuất và phản ánh khoản bồi thường cho các nhà đầu tư bị ảnh hưởng và việc áp dụng hình phạt tiền đối với CoinEx.

Mặc dù đồng ý với thỏa thuận giải quyết, sàn giao dịch đã không thừa nhận bất kỳ hành vi sai trái nào liên quan đến các vi phạm bị cáo buộc.