Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã khởi xướng hành động pháp lý chống lại sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu Binance với cáo buộc vi phạm Đạo luật trao đổi hàng hóa khi hoạt động mà không có các biện pháp tuân thủ và đăng ký phù hợp.
CFTC theo đuổi vụ kiện Binance
Sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới Binance và Giám đốc điều hành đồng nhà sáng lập Changpeng Zhao (CZ) đã bị Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) kiện vào thứ Hai vì vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh.
Cụ thể, theo tờ Bloomberg, CFTC đã đưa Binance và CZ vào một vụ kiện với tội danh không đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý do không đăng ký đúng cách với cơ quan quản lý phái sinh. Vụ kiện đã được đưa lên tòa án Chicago.
CFTC dường như đang cố gắng moi hết những kẽ hở để theo đuổi vụ kiện Binance và CZ đến cùng. Trong đơn kiện, CFTC cho biết ít nhất là từ tháng 7 năm 2019 đến nay, Binance đã "cung cấp và thực hiện các giao dịch phái sinh hàng hóa thay thế cho người Mỹ" vi phạm luật pháp Hoa Kỳ. CFTC cũng trích dẫn một loạt những cuộc điều tra về sàn vào năm ngoái và nói rằng sự tuân thủ của Binance là "không hiệu quả" dưới thời CEO.
Không những vậy, CFTC đã tiếp tục củng cố lập luận rằng Bitcoin (BTC), Ether (ETH) và Litecoin (LTC) cùng stablecoin BUSD và USDT là hàng hóa.
CZ sau đó đã tỏ ra không đồng ý với những vấn đề được nêu ra trong cáo buộc của CFTC và gọi khiếu nại này là "bất ngờ và đáng thất vọng". Đồng thời, trong một tweet vào chiều thứ Hai, CZ đã viết "4" - động thái quen thuộc của CZ để gọi những điều đang diễn ra là FUD.
Khách hàng VIP của Binance
Mặc dù hoạt động kinh doanh toàn cầu của Binance đã công khai cho biết họ đang hạn chế khách hàng Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng của mình, CFTC cho biết Binance đã nói với "khách hàng VIP" ở Hoa Kỳ cách trốn tránh các biện pháp kiểm soát tuân thủ của mình.
Zhao giữ bí mật thông tin phản ánh cơ sở khách hàng tại Hoa Kỳ của Binance với một số nhà quản lý cấp cao, CFTC cho biết. Vào tháng 10 năm 2020, Zhao đã chỉ đạo nhân viên Binance thay thế giá trị của Hoa Kỳ cho một số trường dữ liệu trong cơ sở dữ liệu nội bộ của Binance bằng "UNKWN".
Theo CFTC, Binance đã giao dịch trên nền tảng của riêng mình thông qua khoảng 300 "tài khoản chung", thuộc sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp của Zhao, mặc dù sàn giao dịch đã không tiết lộ hoạt động này trong các điều khoản sử dụng công khai hoặc các nơi khác. CFTC cho biết các tài khoản nội bộ được miễn trừ khỏi chính sách "giao dịch nội gián" của Binance.
"Tàu cướp biển"
Được thành lập tại Thượng Hải vào năm 2017, Binance là trung tâm của ngành công nghiệp tiền điện tử toàn cầu. Zhao cho biết khối lượng giao dịch của Binance đạt 34 nghìn tỷ USD vào năm 2021.
Với một công ty cổ phần có trụ sở tại Quần đảo Cayman, Binance chưa bao giờ tiết lộ địa điểm trụ sở văn phòng trao đổi cốt lõi của mình.
Do đó, CFTC đã buộc tội công ty mẹ và hai đơn vị khác của Binance về tội che giấu hoạt động. Trong đó có BAM Trading, được kiểm soát bởi Zhao và được quản lý bởi Binance với tư cách là một công ty con trên thực tế. CFTC cho biết khi Zhao thuê Giám đốc điều hành đầu tiên của BAM, anh ấy đã "mô tả Binance như một con tàu cướp biển và giải thích rằng anh ấy muốn Binance.US trở thành một chiếc thuyền hải quân."
CFTC cho biết Binance đã không yêu cầu khách hàng gửi thông tin xác minh danh tính của họ trước khi giao dịch và "không thực hiện các quy trình tuân thủ cơ bản được thiết kế để ngăn chặn và phát hiện tài trợ khủng bố và rửa tiền".
Khiếu nại của CFTC nêu chi tiết những nỗ lực của Binance trong việc giữ chân khách hàng Hoa Kỳ ngay cả sau khi công ty hợp tác với một công ty độc lập của Hoa Kỳ, đã ra mắt một sàn giao dịch Hoa Kỳ vào năm 2019 để phục vụ khách hàng Hoa Kỳ tuân thủ các quy định của Hoa Kỳ.
Bitcoin dump bất ngờ
Đồng BNB của sàn Binance, đồng tiền lớn thứ tư thế giới về quy mô thị trường đã giảm 4% ngay sau tin tức. Trong khi đó, Bitcoin, đồng tiền đang cố gắng thiết lập một đỉnh mới lại đảo chiều và dump bất ngờ.
Giá Bitcoin đã chứng kiến sự sụt giảm giảm từ 27.700 USD xuống còn 26.600 USD do sự không chắc chắn của thị trường và mối lo ngại của các nhà đầu tư.
Tuy nhiên, giá đã nhanh chóng tăng trở lại mức 27.000 USD khi những người tham gia thị trường đánh giá tình hình hợp lý hơn, nhận ra tiềm năng dài hạn của tài sản kỹ thuật số và nhận ra rằng vụ kiện có thể không có tác động tiêu cực lâu dài đến thị trường.
Sự biến động về giá của bitcoin sau hành động pháp lý của CFTC chống lại Binance làm nổi bật tính chất không ổn định của thị trường tài sản kỹ thuật số và tính nhạy cảm của nó đối với các tin tức và hành động theo quy định.
Lời kết
Binance đã phải đối mặt với sự giám sát theo quy định trước đây, cả ở Hoa Kỳ và quốc tế. Sàn giao dịch đã bị điều tra bởi nhiều cơ quan khác nhau, bao gồm bộ tư pháp Hoa Kỳ, dịch vụ doanh thu nội bộ (IRS) và nhiều cơ quan quản lý quốc tế.
Các cuộc điều tra đang diễn ra này nhấn mạnh nhu cầu trao đổi tiền điện tử phải hoạt động trong khuôn khổ tuân thủ để bảo vệ các nhà đầu tư và duy trì sự ổn định của thị trường tài chính. Hành động pháp lý của CFTC đối với Binance là một tín hiệu rõ ràng về cam kết của cơ quan quản lý trong việc thực thi tuân thủ trong không gian tài sản kỹ thuật số.
Bằng cách thực hiện hành động này, CFTC nhằm mục đích đảm bảo rằng tất cả những người tham gia thị trường, bao gồm cả các sàn giao dịch tiền điện tử, tuân thủ các quy định đã được thiết lập và duy trì một thị trường minh bạch, công bằng và có trật tự.
