Bittrex là một trong những sàn giao dịch crypto lớn nhất ở Mỹ, được thành lập vào năm 2014 thuộc quyền quản lý của công ty Bittrex, Inc. Sàn giao dịch điện tử này có trụ sở tại Seattle, bang Washington, Hoa Kỳ do những cựu nhân viên Microsoft và Amazon phát triển. Bittrex cho phép người dùng mua/bán trực tiếp đồng tiền điện tử trên nền tảng bảo mật cao.
Bittrex từng chiếm đến 23% thị phần khối lượng giao dịch tính theo USD vào đầu năm 2018. Tuy vậy, sàn hồi tháng 3 đã thông báo đóng của hoạt động tại Mỹ sau 9 năm hoạt động do môi trường pháp lý khắc nghiệt.
SEC cho biết sàn giao dịch Bittrex đã kiếm được ít nhất 1.3 tỷ USD từ năm 2017 đến năm 2022 bằng nhiều hình thức khác nhau, bao gồm “thu phí giao dịch từ các nhà đầu tư, bao gồm cả các nhà đầu tư Hoa Kỳ trong khi phục vụ họ với tư cách là nhà môi giới, sàn giao dịch và cơ quan thanh toán bù trừ mà không cần đăng ký bất kỳ hoạt động nào trong số này với Ủy ban”.
Tối ngày 17/04, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã có một tuyên bố buộc tội sàn giao dịch Bittrex, Bittrex Global GmbH (chi nhánh tại Mỹ) và nhà sáng lập William Shihara vì đã vi phạm luật chứng khoán ngay sau khi công ty nhận được một thông báo Wells.
We also charged Bittrex’s foreign affiliate, Bittrex Global GmbH, for failing to register as a national securities exchange in connection with its operation of a single shared order book along with Bittrex.
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) April 17, 2023
Chủ tịch SEC Gary Gensler tuyên bố trong đơn kiện:
“Bittrex và các tổ chức phát hành mà họ làm việc cùng đã biết các quy định họ phải tuân theo nhưng đã cố gắng trốn tránh chúng bằng cách điều chỉnh thông tin của một số tài sản được xác định là chứng khoán. Xa hơn, Bittrex đã không hề đăng ký hoạt động như một sàn giao dịch, nhà môi giới với cơ quan chính quyền Mỹ.”
Các token tiền mã hóa bị SEC khẳng định là chứng khoán trong đơn kiện Bittrex gồm OMG, DASH, ALGO, TKN, NGC, IHT.
Theo tài liệu kiện cáo của SEC, Bittrex và Shihara đã yêu cầu các nhà phát hành muốn niêm yết token trên nền tảng xóa bỏ bất kỳ “tuyên bố gây rắc rối” nào có thể dẫn đến sự quan tâm của các cơ quan quản lý đối với sàn giao dịch tiền điện tử này.
Trong thông báo về một hành động thực thi tiềm năng hay còn gọi là thông báo Wells. SEC đã viết rằng Bittrex đã vi phạm luật bằng cách kinh doanh như một sàn giao dịch, đại lý môi giới và trung tâm thanh toán bù trừ mà không đăng ký với cơ quan quản lý. Đáng lẽ ra phải được đăng ký với tư cách là sàn giao dịch, nhà môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ vì nó đóng vai trò trung gian.
