Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch SEC đã công bố cáo buộc chống lại Jake Soberal và Irma Olguin, Jr., cựu đồng CEO của Fresno, công ty khởi nghiệp dịch vụ công nghệ tư nhân Bitwise Industries Inc. có trụ sở tại California, vì đã đánh lừa các nhà đầu tư về tài chính của công ty. 

Khiếu nại của SEC cáo buộc rằng Soberal và Olguin đã trình bày sai quan trọng và làm giả các tài liệu liên quan đến tình hình tiền mặt và hiệu quả tài chính lịch sử của Bitwise trong khi huy động được khoảng 70 triệu USD từ các nhà đầu tư vào năm 2022.

Sự lừa dối bị cáo buộc của Bitwise đã được làm sáng tỏ

Các tài liệu bao gồm hồ sơ ngân hàng giả mạo và báo cáo kiểm toán giả mạo, cả hai đều được cho là miêu tả Bitwise là một doanh nghiệp phát đạt với hiệu quả tài chính lành mạnh. Trên thực tế, Bitwise đang phải vật lộn với tình trạng thiếu tiền mặt và đấu tranh để duy trì hoạt động của mình.

Monique Winkler, Giám đốc khu vực Văn phòng khu vực San Francisco của SEC, cho biết: “Chúng tôi cáo buộc rằng Soberal và Olguin đã dùng đến hành vi gian lận trắng trợn, bao gồm cả việc tạo ra các tài liệu tài chính giả, để đánh lừa các nhà đầu tư và huy động tiền.”

“Trong một trường hợp, các bị cáo bị cáo buộc đã âm mưu gửi một ảnh chụp màn hình có chủ đích tới các nhà đầu tư của tài khoản ngân hàng của công ty cho thấy số dư tiền mặt là 23,4 triệu USD. Trên thực tế, tài khoản đó chỉ có 325.100 USD. Đó không phải là lỗi ngân hàng, đó là một hành vi lừa đảo, và SEC đang hành động để buộc các bị cáo phải chịu trách nhiệm.”

Theo SEC, hậu quả của kế hoạch này trở nên rõ ràng vào tháng 5 năm 2023 khi Bitwise không thể đáp ứng các nghĩa vụ trả lương và buộc phải chấm dứt toàn bộ lực lượng lao động gồm 900 nhân viên vào tháng 5.

Theo tuyên bố của cơ quan quản lý, Soberal và Olguin đã đạt được thỏa thuận với SEC, phải được sự chấp thuận của tòa án. Trong một vụ kiện pháp lý riêng biệt, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận phía Đông California cũng đã đệ đơn tố cáo hình sự đối với Soberal và Olguin vì cáo buộc các hoạt động lừa đảo.