Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) vừa đệ đơn kiện mới cáo buộc Kraken vận hành nền tảng giao dịch trực tuyến trái phép.

Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận Bắc California (Hoa Kỳ), SEC khẳng định Kraken chưa đăng ký lên SEC với bất kỳ tư cách nào, trong khi sàn đang hoạt động như một đơn vị môi giới, đại lý, sàn giao dịch và thanh toán bù trừ đối với nhiều tài sản được xem là chứng khoán theo luật pháp Hoa Kỳ.

Từ đó, SEC cáo buộc Kraken qua mặt cơ quan chức năng cũng như những quy định vốn được thiết kế để bảo vệ nhà đầu tư, đẩy rủi ro về phía công chúng, bỏ túi hàng tỷ đô la phí và doanh thu giao dịch.

Ngoài ra, Kraken đã hòa lẫn hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng chung với lượng tiền mặt của mình. Sàn thậm chí còn đôi lần thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản tiền mặt của khách hàng.

Với những cáo buộc kể trên, SEC mong muốn tòa án đưa ra lệnh cấm vĩnh viễn, buộc các bị cáo phải tuân theo luật chứng khoán và yêu cầu hoàn trả số tiền thất thoát. Ngoài ra, ủy ban cũng muốn “phế truất” vai trò sàn giao dịch, đơn vị môi giới, đại lý cũng như cơ quan thanh toán bù trừ của Kraken.

Kraken đã xác nhận thông tin bị SEC kiện, công khai quan điểm không đồng tình và sẽ nỗ lực bác bỏ những cáo buộc của cơ quan.

Vụ việc chưa có hồi kết, chúng tôi sẽ tiếp tục cập nhật thông tin của vụ kiện này trong những bản tin tiếp theo.