Singapore đã cấm những người sáng lập quỹ phòng hộ phá sản Three Arrows Capital (3AC) tham gia vào các hoạt động kinh doanh được quản lý ở nước này trong 9 năm.
Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS), cơ quan quản lý tài chính của đất nước, đưa ra tuyên bố vào ngày 14 tháng 9 rằng họ đã ban hành lệnh cấm 9 năm đối với Zhu Su và Kyle Davies. Trong khi người trước là giám đốc điều hành (CEO) và giám đốc tại 3AC thì người sau là chủ tịch và giám đốc ở đó.
Bộ đôi này đã vi phạm Đạo luật Chứng khoán và Tương lai năm 2001 cũng như Quy định về Chứng khoán và Tương lai (Cấp phép và Ứng xử Kinh doanh) (SFR). MAS tuyên bố những vi phạm này đã buộc cơ quan quản lý Singapore phải thực hiện hành động.
Có hiệu lực từ ngày 13 tháng 9, cả Su và Davies đều không thể quản lý, làm giám đốc hoặc là cổ đông đáng kể của bất kỳ hoạt động kinh doanh dịch vụ thị trường vốn nào ở Singapore trong chín năm tới.
Cơ quan quản lý cho biết họ đã phát hiện thêm nhiều hành vi vi phạm luật chứng khoán trong thời gian từ tháng 8 năm 2020 đến tháng 1 năm 2022 trong khi tiến hành điều tra bổ sung về quỹ tiền điện tử 3AC.
Bộ đôi này không thông báo cho ngân hàng trung ương 3AC về việc thuê đại diện doanh nghiệp mới. Họ đã cung cấp cho cơ quan quản lý thông tin sai lệch. Trên thực tế, họ không có cơ cấu quản lý rủi ro hiệu quả.
Loo Siew Yee, trợ lý giám đốc điều hành chính sách, thanh toán và tội phạm tài chính của MAS, cho biết:
MAS có quan điểm nghiêm túc về việc ông Zhu và ông Davies coi thường trắng trợn các yêu cầu pháp lý của MAS và lơ là nhiệm vụ của các giám đốc của họ.
Nhóm đằng sau 3AC đang làm gì những ngày này
Vào tháng 6 năm 2022, quỹ phòng hộ tiền điện tử 3AC đã nộp đơn xin phá sản sau sự sụp đổ của Terra.
Cùng tháng đó, MAS khiển trách 3AC vì cung cấp thông tin sai lệch cho công chúng cũng như vai trò của Zhu và Davies tại các thực thể ở Singapore và British Virgin Island.
Vào tháng 2 năm 2023, Zhu và Davies đã ngang ngược ra mắt một nền tảng tiền điện tử mới, Open Exchange (OPNX), ở Seychelles.
Tháng trước, AMBCrypto đã báo cáo rằng Cơ quan quản lý tài sản ảo (VARA) của Dubai đã phạt OPNX 2,7 triệu đô la. Cơ quan quản lý cũng phạt Zhu và Davies, cùng với Mark Lamb và Leslie Lamb. Trong khi các cá nhân đã trả tiền phạt thì sàn giao dịch vẫn chưa trả khoản tiền đó.
Three Arrows, từng là một trong những quỹ phòng hộ lớn nhất trên thị trường tiền điện tử, đã gặp rắc rối trong những tháng sau sự sụp đổ của hệ sinh thái Terra vào năm ngoái và đã nộp đơn xin phá sản vào tháng 7 năm 2022. Nó nợ các chủ nợ hàng đầu hơn 3,5 tỷ USD theo các tài liệu được công bố vào thời điểm đó.
