Chắc hẳn cụm từ Uỷ ban Chứng khoán và Sàn Giao dịch Mỹ hay SEC bạn đã từng được nghe tới khi xem chương trình thời sự đúng không nào? Nhưng đó chỉ là nghe tới tên hoặc hiểu đôi chút về nó. Vậy hãy đọc hết bài viết sau để tìm hiểu sâu hơn SEC là gì? Lịch sử phát triển và tầm quan của SEC nhé!
SEC là gì?
Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) là một cơ quan độc lập của chính phủ liên bang Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm thực thi luật chứng khoán liên bang, đề xuất các quy tắc chứng khoán và điều chỉnh ngành chứng khoán, chứng khoán và trao đổi quyền chọn của quốc gia và các hoạt động và tổ chức khác, bao gồm thị trường chứng khoán điện tử ở Hoa Kỳ.
SEC được tạo ra bởi Phần 4 của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (hiện được mã hóa thành 15 U.S.C. § 78d và thường được gọi là Đạo luật Trao đổi hoặc Đạo luật 1934). Trụ sở Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ ở Washington, D.C.
Hiện tại ông Gary Gensler là chủ tịch Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC).
Lịch sử hình thành
Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) được thành lập vào ngày 2 tháng 7 năm 1934 bởi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Đạo luật này được ban hành sau sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929, nhằm bảo vệ nhà đầu tư khỏi gian lận và lạm dụng.
Sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929
Sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929 là một cuộc suy thoái kinh tế lớn ở Hoa Kỳ, bắt đầu vào ngày 24 tháng 10 năm 1929 và kéo dài đến cuối năm 1932. Sự sụp đổ dẫn đến mất mát tài sản khổng lồ cho các nhà đầu tư, và nó được coi là một trong những sự kiện kinh tế tồi tệ nhất trong lịch sử Hoa Kỳ.
Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934
Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 được ban hành để giải quyết các vấn đề đã dẫn đến sự sụp đổ của thị trường chứng khoán năm 1929. Đạo luật này thành lập SEC để thực thi các quy định mới về thị trường chứng khoán, bao gồm:
- Yêu cầu các công ty phát hành chứng khoán phải tiết lộ thông tin chính xác và đầy đủ về các khoản đầu tư của họ.
- Cấm các hoạt động gian lận và lạm dụng trên thị trường chứng khoán.
- Điều chỉnh các sàn giao dịch chứng khoán.
Thành lập SEC
SEC được thành lập bởi Tổng thống Franklin D. Roosevelt và được đứng đầu bởi Joseph P. Kennedy, Sr., cha của Tổng thống thứ 35 của Hoa Kỳ, John F. Kennedy.
SEC có trụ sở chính tại Washington, D.C. và có các văn phòng ở khắp Hoa Kỳ. SEC có khoảng 4.500 nhân viên, bao gồm các nhà điều tra, luật sư và chuyên gia tài chính.
Chức năng của SEC
- Thực thi luật chứng khoán liên bang: SEC chịu trách nhiệm thực thi Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Các đạo luật này quy định việc chào bán và giao dịch chứng khoán ở Hoa Kỳ. SEC thực thi các đạo luật này bằng cách điều tra và truy tố các vi phạm.
- Đề xuất các quy tắc chứng khoán: SEC có quyền đề xuất các quy tắc chứng khoán mới để bảo vệ nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Các quy tắc này phải được phê duyệt bởi Ủy ban Thương mại Quốc gia (FTC).
- Điều chỉnh ngành chứng khoán: SEC điều chỉnh ngành chứng khoán, chứng khoán và trao đổi quyền chọn của quốc gia. Điều này bao gồm giám sát các công ty phát hành chứng khoán, người môi giới chứng khoán, các nhà phân tích chứng khoán, các nhà đầu tư tổ chức, các quỹ đầu tư, các sàn giao dịch chứng khoán, các nhà tạo lập thị trường, các tổ chức tài chính phi ngân hàng, các tổ chức tín dụng và các công ty quản lý tài sản.
- Giám sát các hoạt động và tổ chức khác: SEC cũng giám sát các hoạt động và tổ chức khác, bao gồm thị trường chứng khoán điện tử, các sàn giao dịch hàng hóa, các nhà môi giới hàng hóa, các hợp đồng tương lai, các quyền chọn, các quỹ tương hỗ, các quỹ ETF và các tổ chức đầu tư cá nhân.
Các biện pháp xử phạt của SEC
- Phạt tiền: SEC có thể phạt các cá nhân và tổ chức vi phạm luật chứng khoán lên đến 5 triệu đô la đối với mỗi vi phạm và 25 triệu đô la đối với mỗi vi phạm liên quan đến việc gian lận hoặc lạm dụng thị trường.
- Cấm hoạt động: SEC có thể cấm các cá nhân và tổ chức vi phạm luật chứng khoán tham gia vào các hoạt động nhất định liên quan đến chứng khoán, chẳng hạn như chào bán, phân phối hoặc giao dịch chứng khoán.
- Lệnh cấm giao dịch: SEC có thể ra lệnh cấm các cá nhân và tổ chức vi phạm luật chứng khoán giao dịch chứng khoán.
- Lệnh thu hồi chứng khoán: SEC có thể ra lệnh thu hồi chứng khoán đã được chào bán hoặc phân phối bất hợp pháp.
- Lệnh thanh lý: SEC có thể ra lệnh thanh lý các công ty phát hành chứng khoán đã vi phạm luật chứng khoán.
SEC cũng có thể truy tố các cá nhân và tổ chức vi phạm luật chứng khoán. Nếu bị kết tội, các cá nhân có thể bị phạt tiền lên đến 250.000 đô la và/hoặc 20 năm tù. Các tổ chức có thể bị phạt tiền lên đến 5 triệu đô la.
Tầm quan trọng của SEC
Tầm quan trọng của SEC đối với nhà đầu tư
- Bảo vệ nhà đầu tư khỏi gian lận và lạm dụng: Các quy định của SEC giúp ngăn chặn các công ty phát hành chứng khoán, người môi giới chứng khoán và các tổ chức khác gian lận hoặc lạm dụng nhà đầu tư.
- Cung cấp thông tin cho nhà đầu tư: Các quy định của SEC yêu cầu các công ty phát hành chứng khoán tiết lộ thông tin chính xác và đầy đủ về các khoản đầu tư của họ. Điều này giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt.
- Tăng cường tính minh bạch của thị trường: Các quy định của SEC giúp đảm bảo rằng thị trường chứng khoán hoạt động công bằng và hiệu quả. Điều này giúp nhà đầu tư tin tưởng vào thị trường và đầu tư vào các công ty phát hành chứng khoán.
Tầm quan trọng của SEC đối với thị trường chứng khoán
- Bảo vệ thị trường khỏi gian lận và lạm dụng: Các quy định của SEC giúp ngăn chặn các cá nhân và tổ chức gian lận hoặc lạm dụng thị trường chứng khoán. Điều này giúp đảm bảo rằng thị trường chứng khoán hoạt động hiệu quả và công bằng.
- Tăng cường tính minh bạch của thị trường: Các quy định của SEC giúp đảm bảo rằng thông tin về các khoản đầu tư được công khai và dễ tiếp cận. Điều này giúp nhà đầu tư đưa ra quyết định đầu tư sáng suốt và giúp thị trường chứng khoán hoạt động hiệu quả.
- Tạo niềm tin cho nhà đầu tư: Các quy định của SEC giúp tạo niềm tin cho nhà đầu tư rằng thị trường chứng khoán là một nơi an toàn và đáng tin cậy để đầu tư. Điều này giúp thu hút nhiều nhà đầu tư hơn vào thị trường chứng khoán, từ đó thúc đẩy tăng trưởng kinh tế.
Lời kết
SEC là một cơ quan quan trọng trong việc bảo vệ nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Các quy định của SEC giúp đảm bảo rằng nhà đầu tư có thông tin đầy đủ về các khoản đầu tư của họ và rằng thị trường chứng khoán hoạt động công bằng và hiệu quả.
Hi vọng qua bài viết này, các bạn đã hiểu rõ hơn về SEC, hãy tiếp tục theo dõi Cafebit để cập nhật thêm những kiến thức về đầu tư, kinh tế, crypto và cùng khám phá thêm nhiều doanh nhân nổi tiếng khác ở bài viết tiếp theo các bạn nhé!
