Trong một động thái cứng rắn nhằm bảo vệ tính toán toàn vẹn của thị trường chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã phạt công ty môi giới chứng khoán OTC Link 1,19 triệu đô la vì vi phạm nghiêm trọng các quy định về báo cáo các hoạt động đáng ngờ.
OTC Link, một công ty vận hành ba nền tảng giao dịch thay thế (ATS) chuyên giao dịch các loại cổ phiếu vốn hóa nhỏ và cổ phiếu penny, đã không nộp bất kỳ Báo cáo Hoạt động Đáng ngờ (SAR) nào trong ba năm, từ tháng 3 năm 2020 đến tháng 5 năm 2023. Đây là một vi phạm nghiêm trọng đối với các quy định của SEC, vốn yêu cầu các công ty môi giới phải báo cáo bất kỳ hoạt động giao dịch nào có dấu hiệu bất thường hoặc khả nghi.
Today we announced charges against OTC Link LLC, a NY-based broker-dealer, for failing to file Suspicious Activity Reports for more than three years. OTC Link agreed to pay $1.19 million to settle the charges. https://t.co/r70QCglUUd
— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) August 12, 2024
Tại sao việc không báo cáo SAR lại nghiêm trọng?
Các SAR đóng vai trò quan trọng trong việc phát hiện và ngăn chặn kịp thời các hoạt động bất hợp pháp như rửa tiền, gian lận chứng khoán và thao túng thị trường. Khi các công ty môi giới không báo cáo các hoạt động đáng ngờ, họ đã tạo điều kiện cho các hoạt động tội phạm diễn ra.
SEC chỉ trích sự thiếu trách nhiệm của OTC Link
SEC cho rằng OTC Link đã không có các chính sách và thủ tục phù hợp để phát hiện và báo cáo các hoạt động đáng ngờ. Điều này cho thấy sự thiếu trách nhiệm của công ty trong việc đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ pháp luật của thị trường chứng khoán.
Hậu quả của việc vi phạm
Ngoài khoản tiền phạt 1,19 triệu đô la, OTC Link còn bị SEC khiển trách và buộc phải ngừng hoạt động một số hoạt động nhất định. Để khắc phục những thiếu sót, công ty sẽ phải thuê một cố vấn tuân thủ để đánh giá và cải thiện các quy trình làm việc của mình.
Lời kết
Việc SEC phạt nặng OTC Link là một tín hiệu cho thấy cơ quan này đang quyết tâm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán. Các công ty môi giới cần rút ra bài học từ vụ việc này và tăng cường các biện pháp kiểm soát nội bộ để tránh vi phạm pháp luật.
Các nhà đầu tư nên lựa chọn các công ty môi giới có uy tín và tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật. Việc lựa chọn một công ty môi giới đáng tin cậy sẽ giúp bảo vệ tài sản và giảm thiểu rủi ro đầu tư.
